新泰支行狠抓案件管控制度建設

　　農行山東新泰支行堅持業務推進與風險防控齊抓共進，采取“一抓四強化”措施，不斷加強制度管控力建設，取得良好的工作成效。

　　一是強化基礎制度。出台了行務公開、基礎管理、财務管理、車輛管理、民主評議幹部員工及農戶貸款管理的十個嚴禁四項嚴格等制度，夯實案防基礎，實行了運營主管報賬制度，把涉及财務支出的每一個環節都放在監督視野，杜絕了工作漏洞。完善了行領導包片、節假日巡查、談心談話及部門包點、網點主任帶班、帶薪休假等制度，落實了案件分析例會、會計主管例會、監管員例會、三會一課、述職述廉及職代會等各種例會制度，加強了對高管人員、重要崗位人員的履職與監督管理，确保各崗位恪盡職守、履職盡責。

　　二是化内控制度。堅持以人為本、從嚴治行，内控優先、制度先行的原則，以上級行出台的各項制度為基礎，完善了條塊分明、環環相扣的各項内控與操作制度，強化日常管理和流程監控，突出抓好了一線臨櫃人員和重要崗位人員的動态管理，重點對現行業務制度和操作流程進行梳理，納入ISO9000質量認證體系，認真學習各項作業指導書，紮實開展了違規積分管理，确保内控制度執行、操作風險防範與業務發展同步，實現了管理精細化。

　　三是強化安全制度。嚴格落實了員工安全保衛教育制度和營業機構安全員制度，對防火、防盜、防詐騙、防暴力工作常抓不懈，規範了重點部位、重點環節和重點人員的制度執行行為。按照規定頻次開展防暴預案演練，加大了人防、物防、技防力度，提高了員工防範外部侵害能力。同時，嚴格執行信息、保密、檔案、車輛和槍支管理制度，不斷加強制度執行力，杜絕了洩密及涉槍等案件事故的發生，确保了安全運營。

　　四是強化排查制度。全面落實談心談話和思想行為排查工作，做到黨委書記、黨委委員、紀委書記、内設部門及網點負責人人人有談話任務，人人有談話記錄，人人有談話成果，暢通了群衆訴求渠道，及時對困難人員落實幫扶措施，解決了員工困難，促進了和諧團隊建設。按季組織開展思想行為排查，以調查問卷形式，認真對黨委班子、中層幹部、會計主管和全體員工四個層面進行排查，全方位掌握幹部員工動态情況，提高了案件防範的針對性和前瞻性。

　　五是警鐘長鳴，狠抓制度執行。認真組織學習《員工行為守則》、《員工違反規章制度處理辦法》等文件，并結合上級通報的各類檢查結果和典型案例，深刻剖析實際工作中出現的操作風險隐患，警鐘長鳴，努力發揮案防分析例會的作用。對員工出借個人銀行卡等違規問題責任人，依據《中國農業銀行員工違反規章制度處理辦法》的有關規定進行了紀律處分，對違反業務操作制度的櫃員進行了經濟處罰并給予了違規積分，嚴格違規懲戒，起到了很好的警示和震懾作用，提高了員工拒腐防變的免疫力和風險防控能力。